CONFORMITÉ BANCAIRE
Catégorie
BUSINESS
Sous-catégorie
Finances et comptabilité
Code
FIN017
Objectifs de la formation
Connaître la règlementation bancaire en matière de conformité
Comprendre le fonctionnement et l'efficacité de la fonction conformité
Appréhender les domaines d'intervention de la fonction conformité
Connaître la règlementation en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux et le e financement du terrorisme
Comprendre les points clé de la LCB/FT
S'approprier les critères d'appréciation du dispositif.
Programme de la formation
Le cadre règlementaire de la Conformité
Les obligations des établissements bancaires
Le positionnement de la Conformité
L’évaluation du risque de non-conformité
L’organisation de la fonction Conformité
Les outils de la Conformité
L’efficacité de la fonction Conformité
La couverture du périmètre d’intervention
Reporting, formation, LAB/FT
Protections des clients, connaissances des clients
Les abus de marché
Les Conflits d’intérêts
La corruption
La fraude
Lutte contre le Blanchiment de capitaux et FT
Public cible
Auditeurs internes.
Durée (Jours)
2
Nombre de place min
8
Nombre de place max
15
Formateur
IFACI
